市场监管政府机构调查报告称，身份验证汇率证券买卖所对潜在性形迹可疑顾客于潜在性形迹可疑顾客买卖的预警。
芝加哥银行服务部(NYDFS)展开调查身份验证汇率证券买卖所的合规性方案后，与Coinbase展开谈判。
NYDFS在1月4日的报告书中，Coinbase罚金5000万美元，以应付违背芝加哥银行服务和保险法的犯罪行为，并投资5000万美元纠偏其合规性方案。根据金融市场监管政府机构的讲法，身份验证汇率证券买卖所在风险防范(AML)合规性的瑕疵很多。NYDFS调查报告了Coinbase对买卖业务流程展开聘用和监视。
“Coinbase这点的失利早已向职能部门宣称，NYDFS表示。此外，最少自2018年年来，Coinbase通过外部评估结果和外部审核(主要包括职能部门展开的检查和)，早已知道了许多难题。尽管Coinbase他们始终在不懈努力纠偏这些难题，但重大进展较慢：许多应用领域的重大进展直至前段时间才出现，工作还没完成。
据芝加哥市场监管政府机构报导，Coinbase容许顾客在没充份大背景展开调查的情况下收款 - 这违背了国家许可证制度下的风险防范明确要求。据市场监管政府机构如是说，身份验证证券买卖所用户数的增加导致难以跟得上监视形迹可疑买卖的脚步，因为量减少了10余万预警。
他们为他们的合规性允诺深感自豪，但他们也愿宣称他们的优点，主要包括缴付罚金和不懈努力补救。Coinbase执行官总务官Paul Grewal说。
今天@nydfs为了化解他们的展开调查，他们早已展开谈判。展开调查的重点项目是@coinbase历史合规性方案。⬇️ 下列是详细资料：
— paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) 2023 年 1 月 4 日
自2015年年来，NYDFS始终明确要求身份验证子公司赢得身份验证子公司BitLicense在这个州营运。Coinbase2017年首度赢得许可证。自市场监管政府机构成立年来，政策决策者对身份验证汇率证券买卖所和其他市场监管政府机构提出了不同的明确要求，主要包括本年度代办费和完全舍弃方案。
