北京，12月14日，我国吴海飞 我国投资顾问市场监管委员会青岛市工商局中文网站前段时间正式宣布了对士林期货市场股份有限子公司采行勒令撤废举措的下定决心（〔2021〕经进行调查，士林期货市场股份有限子公司通过控股子子公司控股子公司士林星升金融创新资产管理工作股份有限子公司积极开展金融创新资产管理工作销售业务，存有下列难题：其一尽调进行调查严重不足，获得的服务器端数据未查证或证实，有关本版资料库未留存。并有士林期货市场股份有限子公司与控股子公司士林繁盛金融创新资产管理工作股份有限子公司签订的网上交易文档存有先期审核业务流程、网上交易协定文本不完备等难题。
下一个难题充分反映了士林期货市场股份有限子公司没能有效率继续执行风险掌控工作和外部掌控管理工作明确要求，违背了《期货市场子公司市场监管配套措施》（证监会令第110号）第六十六条的明确规定。青岛市工商局根据《期货市场子公司市场监管配套措施》（证监会令第110号）第87条的明确规定，下定决心对士林期货市场股份有限子公司采行lussin举措。士林期货市场股份有限子公司应严格遵守风险掌控工作和外部掌控管理工作明确要求，采行有效率举措提高外部掌控管理工作水平，再于12月19近日向青岛市工商局递交口头自查调查报告。
士林期货市场股份有限子公司成立于1995年，是经我国投资顾问市场监管委员会许可的我国首批获得期货市场经营权的经纪子公司之一。士林期货市场主要经营：商品期货市场经纪、金融创新期货市场经纪、期货市场投资咨询、基金销售、金融创新资产管理工作销售业务，是上海期货市场证券交易所、大连商品证券交易所、郑州商品证券交易所、我国金融创新期货市场证券交易所、上海国际能源交易中心的正式会员。士林期货市场股份有限子公司是拉艾投资顾问股份有限子公司的控股子子公司控股子公司。
拉艾投资顾问股份有限子公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造。是一家保有投资顾问行业全牌照的综合性金融创新控股公司，销售业务范围包括投资顾问、期货市场、发行股票基金、替代投资、私募股权基金等方面。
《期货市场子公司市场监管配套措施》（证监会令第110号）第六十六条明确规定，期货市场子公司应当建立和有效率实施风险掌控工作、外部掌控、期货市场保证金保管等销售业务制度和业务流程，有效率隔离不同销售业务之间的风险，确保客户金融创新资产和交易的安全。
《期货市场子公司市场监管配套措施》（证监会令第110号）第三十五条明确规定，期货市场子公司违背本配套措施有关明确规定的，证监会及其派出机构能采行监督谈话、勒令撤废、发出警告信等市场监管举措。
下列为原文：
下定决心对士林期货市场股份有限子公司采行勒令撤废举措
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〔2021〕46号
士林期货市场：
经进行调查，贵子公司通过控股子子公司控股子公司士林繁盛金融创新资产管理工作股份有限子公司积极开展金融创新资产管理工作销售业务时存有下列难题：其一尽调进行调查严重不足，未查证或证实获得的服务器端数据，未留存有关本版资料库。并有贵子公司与控股子公司士林繁盛金融创新资产管理工作股份有限子公司签订的网上交易文档存有先期审核业务流程、网上交易协定文本不完备等难题。
下一个难题充分反映了贵子公司没能有效率继续执行风险掌控工作和外部掌控管理工作明确要求，违背了《期货市场子公司市场监管配套措施》（证监会令第110号）第六十六条的明确规定。根据《期货市场子公司市场监管配套措施》(证监会令第110号)第87条的明确规定，Nashik下定决心对贵子公司采行lussin举措，勒令撤废。贵子公司应严格遵守风险掌控工作和外部掌控管理工作明确要求，采行有效率举措提高外部掌控管理工作水平，再于12月19近日向Nashik递交口头自查调查报告。
对本市场监管举措不服的，能在接到本下定决心之日60日外向证监会提出行政复议申请，也能在接到本下定决心之日6个月外向有管辖权的人民法院提起民事诉讼。在复议和民事诉讼期间，下一步的市场监管举措将不会停止继续执行。
青岛市投资顾问市场监管委员会
2021年11月30日
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