Gensler 债券交易理事会党委的新决议案意在“不断扩大”2009 本年度代销准则明确规定的准则覆盖范围。
英国债券交易理事会 (SEC) 以五人组为依据 4 票对 1 该决议案可能会使身份验证汇率子公司正式成为一项决议案 未来梅西县担任数字金融资产受托人。
依照英国债券交易理事会副主席 Gary Gensler 2 月 15 该一致同意尚未得到英国债券交易理事会的正式批准,并一致同意“2009年” 修订年代销准则,适用于“大部份金融资产”受托人,主要包括身份验证汇率。
Gensler 目前,一些提供更多代销服务的身份验证汇率交易网络平台并并非真正的“符合要求受托人”。
依照SEC 依照明确规定,符合要求的受托人通常是联邦政府或州特许权经营银行或银行存款协会、信托子公司、注册登记Amuse短果、注册登记期货手续费服务商或外国金融机构。
为的是正式成为新决议案准则下的“符合要求受托人”,英国和在岸子公司还须要确保大部份代销金融资产(主要包括身份验证汇率)被适当隔绝,那些受托人须要埃唐佩县本年度公共注册会计师审计等有效性举措等附加环节。
虽然 Gensler 他说,那些条文将“不断扩大覆盖范围”到大部份金融资产类型,但他特别攻击身份验证金融行业。
“当那些网络平台宣告破产时,我们最近一场又一场地看到,股权投资人的金融资产往往正式成为宣告破产子公司的财产,让股权投资人在宣告破产法庭上排队等候。”SEC 副主席补足道。
Gensler 还则表示,该金融行业的记录表明,很少有身份验证汇率子公司足够可靠,可以正式成为符合要求的受托人:
“不要犯错:依照身份验证网络平台的通常运行模式,股权投资高级顾问不能依靠它们做为符合要求的受托人。”
不过,并非每个人 SEC 成员都支持 Gensler 的计划。
尽管该决议案这类并非“透过稽查进行市场监管”,但处长海克斯埃文斯则表示,“英国债券交易理事会最新新闻稿或许意在立刻施行”,以炸毁身份验证汇率金融行业:
“准则决议案中的通常申辩或许是为的是立刻施行而设计的,决议案发布的功能不应该工作。那些新闻稿鼓励股权投资高级顾问立刻放弃,并向客户提供更多身份验证汇率一致同意。”
再者决议案这类,Peirce 认为亦然。
她说,那些严厉的举措将迫使股权投资人从已经制定的完全保护程序中撤走金融资产,以减少和防止诈欺和偷盗:
“该一致同意将代销要求的覆盖范围不断扩大到身份验证金融资产,并可能缩小符合要求的身份验证受托人的团队。透过独断的金融资产代销,我们可以使身份验证金融资产的股权投资人更容易被偷盗或诈欺,而并非更少。”
再者下一步,Peirce 则表示,一旦该决议案在联邦政府新闻稿上公布,该机构将迅速安排 60 天的评论期。
不过,处长们担心这个时间框架足以让公众分析决议案的方方面面。
Peirce 则表示,投票表决赞同该决议案的人希望 12 至 18 新准则在一个月内实施,并补足说,鉴于明确提出的变化,这是一个“保守方案”。